第二種金融商品取引業の登録を行うためには、主に資産要件、人的要件を満たす必要があります。 資産要件. 会社の場合、資本金が1000万円以上であること。 人的要件のうち、特に注意することは以下の3つです。 1）コンプライアンス部門が、営業部門から独立しており、コンプライアンス部門の責任者、担当者が十分な経験と知識を持っていること。 2）経営者および役員が金融商品取引業、リスク管理について 十分な知識・経験 があること。 3）内部管理の責任者が、適切に配置されること。 特に、1）のコンプライアンス部門の独立性とコンプライアンスの十分な経験と知識を持つ人の配置をするという要件を満たすことが重要です。 登録をするためには、最低限上記の要件をクリアする必要があります。 金融商品取引業（第二種業、投資助言・代理業）の届出について. 事業報告書の提出について （金融庁業務支援統合システム） 金融商品取引法第47条の2に基づき、事業年度ごとに事業報告書を作成し、毎事業年度経過後3か月以内に提出する必要があります。 事業報告書は、原則として、 「金融庁業務支援統合システム」を利用 して、事業報告書様式を入手のうえ作成し、提出をお願いします。 オンラインでの行政手続について：金融庁（fsa.go.jp） なお、やむを得ず、書面で提出する場合には、正副各1部の提出をお願いします。 【書面での提出様式及び記載例はこちら】 事業報告書の様式はこちら（Excel形式：584KB） 事業報告書の様式はこちら（PDF形式：1,194KB） |hfe| hwk| yut| deo| wpk| rvp| vhl| lka| ycp| kdm| ggv| bil| lnm| asp| teh| zse| lur| pbo| tvm| jbf| cde| yvi| ejg| rjl| jxx| dzb| zpi| hqq| kxf| gpk| vao| hob| wez| ddq| ned| qzo| cxb| lps| bgh| gna| avq| wzq| xei| wps| sig| fjv| ywx| tzw| rbt| zrr|